《证券市场基础知识》

2017证券市场基础知识习题与解析一

证券从业考试证券市场基础知识

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　　1.上证国债指数的样本是( )。

　　A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

　　B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

　　C、在上诲证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

　　D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

　　答案：B

　　【解析】上证国债指数的样本是在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债。

　　2.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对( )的补偿。

　　A、信用风险

　　B、购买力风险

　　C、经营风险

　　D、财务风险

　　答案：B

　　【解析】在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对购买力风险的补偿。

　　3.股份有限公司在创业板申请股票上市应当符合的条件不包括( )。

　　A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行。

　　B、公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

　　C、公司股本总额不少于人民币5000万元

　　D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　答案：C

　　【解析】公司股本总额不少于人民币3000万元。

　　4.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　答案：B

　　【解析】无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

　　5.( )是最普通、最基本的股息形式。

　　A、股票股息

　　B、财产股息

　　C、现金股息

　　D、负债股息

　　答案：C

　　【解析】现金股息是最普通、最基本的股息形式。

　　6.证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和( )三部分组成。

　　A、会计审计机构

　　B、证券公司

　　C、证券投资者

　　D、证券经营机构

　　答案：C

　　【解析】证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和证券投资者三部分组成。

　　7.同证券交易所相比，场外交易市场( )。

　　A、管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程

　　B、通过公开竞价方式决定交易价格

　　C、采取经纪制

　　D、交易效率较高

　　答案：A

　　【解析】场外交易市场管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程。

　　8.证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于( )。

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2017证券市场基础知识必做题【一】

证券从业资格考试证券市场基础知识

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2017证券市场基础知识考点：监管机构

证券市场基础知识证券市场基础知识监管机构

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　　2017证券市场基础知识考点：监管机构

　　一、证券市场监管的意义和原则

　　(一)证券市场监管的意义

　　证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大。(1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。(2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。(3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。(4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

　　(二)证券市场监管的原则

　　(1)依法监管原则。(2)保护投资者利益原则。(3)“三公”原则。“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。(4)监督与自律相结合的原则。

　　二、证券市场监管的目标和手段

　　(一)证券市场监管的目标

　　国际证监会组织公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。

　　借鉴国际标准并根据我国的具体情况，我国证券市场的监管目标是：

　　(1)运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用。(2)保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营。(3)防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序。(4)根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。(二)证券市场监管的手段(1)法律手段。(2)经济手段。(3)行政手段。

　　三、我国的证券市场的监管体系

　　我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

　　四、国务院证券监督管理机构及其组成

　　我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

　　(1)中国证券监督管理委员会。中国证券监督管理委员会是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律、法规对全国证券、期货市场实行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。中国证监会成立于1992.年10月。

　　(2)中国证监会派出机构。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局。其主要职责是：认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策，依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理;依法查处辖区内前...

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证券市场基础知识考试考点：债券市场

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　　债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易

　　要点：债券现券交易

　　内容：所谓现券交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金

　　要点：债券回购交易

　　内容：债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为

　　要点：债券远期交易

　　内容：债券远期交易是债券交易双方约定在未来某一时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易

　　要点：债券期货交易

　　内容：债券期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即债券交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的债券期货合约的交易

　　远期合同交易

　　远期合同交易与现券交易的区别主要表现在以下几个方面：

　　(1)远期合同交易买卖双方必须签订远期合同，而现券交易则无此必要。

　　(2)远期合同。交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔，相差的时间达几个月是经常的事情，有时甚至达一年或一年以上。而现券交易通常是现买现卖，即时交收或交割，即便有一定的时间间隔，也比较短。

　　(3)远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立，而现券交易则随机性较大，方便灵活，没有严格的交易程序。

　　(4)远期合同交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控，以便交易处于公开、公平、公正的状况，因而能有效地防止不正当行为，以维护市场交易秩序，而现券交易不受过多的限制，因此也易产生一些非法行为。

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证券市场基础知识考点:证券市场

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　　证券市场基础知识考点:证券市场

　　证券市场的特征

　　价值直接交换的场所 ―― 有价证券是价值的一种直接表现形式

　　财产权利直接交换的场所 ―― 有价证券是财产权利的直接代表

　　风险直接交换的场所 ―― 转移的不仅是收益权，同时也包含风险

　　证券市场结构

　　1.层次结构

　　按证券进入市场的顺序而形成的结构关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”。证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”。

　　证券发行市场和流通市场的关系：

　　证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约。证券发行市场是流通市场的基础和前提。流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件。此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。

　　证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。根据所服务和覆盖的上市公司类型，可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型;根据上市公司规模、监管要求等差异，可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板);根据交易方式，可以分为集中交易市场、柜台市场等。

　　2.品种结构

　　3.交易场所结构

　　按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。有形市场称作“场内市场”，是指有固定场所的证券交易所市场。有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。无形市场称作为“场外市场”，是指没有固定交易场所的市场。目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。

　　证券市场的基本功能

　　证券市场被称为国民经济的“晴雨表”。

　　1.筹资——投资功能：筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷。

　　2.定价功能：证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。

　　3.资本配置功能：是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。

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证券市场基础知识考点：证券交易机制

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　　2016年11月证券从业考试即将来临，考生们也要从各个方面出发，保证自己正常发挥，牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基础知识考点：证券交易机制”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　证券市场基础知识考点：证券交易机制

　　(一)定期交易和连续交易、指令驱动和报价驱动

从交易时间的连续特点划分	定期交易	◇定期交易系统中，成交的时点是不连续的。 ◇特点：第一，批量指令可以提供价格的稳定性；第二，指令执行和结算的成本相对比较低。
从交易时间的连续特点划分	连续交易	◇连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。 ◇特点：第一，市场为投资者提供了交易的即时性；第二，交易过程中可以提供更多的市场价格信息。
从交易价格的决定特点划分	指令驱动	◇指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。证券交易价格是由买方订单和卖方订单共同驱动的。 ◇特点：第一，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；第二，投资者买卖证券的对手是其他投资者。
从交易价格的决定特点划分	报价驱动	◇报价驱动系统是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。 ◇特点：第一，证券成交价格的形成由做市商决定；第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。