A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
42、 根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由C推荐并向中国证监会申报（ ）。
A．另一家上市公司
B．证监会的当地派出机构
C．主承销商
D．承销团
43、 债券发行的定价方式以（ ）最典型。
A．溢价发行
B．折价发行
C．协商定价
D．公开招标
44、 股权式衍生工具的种类不包括（ ）。
A．股票指数期货
B．货币期货
C．股票期权
D．股票期货
45、 2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（ ），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
A．一
B．二
C．三
D．四
46、 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（ ）凭证。
A．所有权
B．使用权
C．转让权
D．债权债务
47、 从资本市场的发展历程来看，（ ）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A．保证证券市场的公平、效率和透明
B．依法监管
C．保护投资者利益，让投资者树立信心
D．防止内幕交易
48、 下列属于财政政策手段的是（ ）。
A．公开市场业务
B．存款准备金制度
C．再贴现政策
D．调节税率
49、 金融债券的发行主体是（ ）。
A．政府
B．股份公司
C．非股份制企业
D．银行或非银行金融机构
50、 关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。
A．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
B．净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
C．净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
D．计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |