2015年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(9)

31、 《证券发行与承销管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向(  )提交推荐书。
A.发行审核委员会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会

32、 下列对股东表决权的论述中,不正确的是(  )。
A.普通股东对公司重大决策的参与权是平等的
B.股东每持有一份股份,就有一票表决权
C.对于各个股东来说,其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D.普通股股东必须本人出席股东大会,代理人没有表决权

33、 无记名股票与记名股票的差别主要表现在(  )。
A.股票名称
B.股票编号
C.股票的记载方式
D.股东权利

34、 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过(  )个工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20

35、 股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险,尤其是(  )的需要而产生的。
A.系统性风险
B.非系统性风险
C.信用风险
D.财务风险

36、 无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开(  )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
A.3
B.5
C.10
D.15

37、 我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币(  )。
A.五千万元
B.五亿元
C.一亿元
D.三千万元

38、 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于(  )。
A.经营风险
B.违约风险
C.财务风险
D.政策风险

39、 在资本市场上占有重要地位的国债是(  )。
A.无期国债
B.长期国债
C.国库券
D.短期国债
 
40、 通常,基金托管人与(  )签定托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
A.基金持有人
B.基金发起人
C.基金管理人
D.基金销售机构


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