2015年证券交易《第七章资产管理业务》练习试题

11、集合资产管理计划推广期间,应当由(  )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。{Page}


12、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,并由(  )进行复核。{Page}


13、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起(  )个月内,使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。{Page}


14、上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月前5个工作日内,向上海证券交易所提供(  )。{Page}


15、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证券监督管理委员会批复同意后(  )个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。{Page}


16、证券公司、托管机构应当至少每(  )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。{Page}


17、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是(  )。{Page}


18、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是(  )。{Page}


19、(  )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。{Page}


20、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是(  )。{Page}



证券从业题库 证券考试备考辅导 证券考试每日一练 证券考试真题 证券考试答案
分享

热门关注