A．合法性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．审慎性原则
32、基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本，还未正式生效，因此，被称为（ ）。
A．预案
B．草案
C．草拟
D．暂拟
33、基金销售机构内部控制的（ ）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A．健全性
B．有效性
C．独立性
D．审慎性
34、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是（ ）。
A．基金估值
B．运作费用
C．基金运作方式
D．基金份额持有人的权利
35、完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来 （ ）。
A．上升
B．下降
C．无关
D．保持不变
36、从（ ）看，资产配置的主要类型可分为全球资产配置、股票债券配置和行业风格资产配置。
A．范围上
B．风险特征上
C．资产性质上
D．收益特征上
37、在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过（ ）。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．6个月
38、关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是（ ）。
（1）制作清算指令；（2）接收交易数据；（3）执行清算指令；（4）确认清算结果。
A．（1）（2）（3）（4）
B．（2）（1）（3）（4）
C．（1）（3）（4）（2）
D．（1）（3）（2）（4）
39、关于基金销售渠道，以下说法不正确的是（ ）。
A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争
B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群
C．相比商业银行，证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务
D．基金管理公司虽然直销队伍规模相对较小，但人员素质较高，可以加强与客户之间的沟通和交流，提供更好的、持续的理财服务
40、指数型消极投资策略认为在有效市场中（ ）。
A．任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益
B．少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益
C．多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益
D．只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益
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