历年真题精选第5章 基金托管人
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1．依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人职责的是（ ）。
A．办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
B．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C．安全保管基金财产
D．及时办理基金清算、交割事宜
2．依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（ ）。
A．计算并公告基金资产净值
B．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表
C．及时办理基金资金清算、交割事宜
D．办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
3．（ ）阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。
A．基金运作
B．签署基金合同
C．基金终止
D．基金募集
4．基金托管人依据（ ）的指令向基金持有人支付基金收益和赎回款项。
A．基金销售代理人
B．基金监督机构
C．基金管理人
D．基金注册登记人
5．需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（ ）。
A．基金资金专用存款账户
B．交易所证券账户
C．TA账户
D．基金结算备付金账户
6．根据有关规定，结算备付金账户以（ ）的名义在中国证券登记结算公司上海和
深圳分公司分别设立。
A．基金
B．基金管理人
C．基金托管人
D．管理人和托管人联名
7．基金的专用印章由（ ）负责刻制并代基金保管和使用。
A．基金注册登记人
B．基金托管人
C．监管机构
D．基金管理人
8．为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（ ）的名义开立银行存款账户即资金账户。
A．基金
B．基金托管人
C．管理人和托管人联名的方式
D．基金管理人
9．因与基金管理人共同行为导致基金资产损失时，托管人应该（ ）。
A．强制扣划基金管理费弥补损失
B．代基金承担追债责任
C．以托管费代为赔偿
D．承担连带赔偿责任
10．以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴?（ ）
A．A股交易
B．增发新股
C．支付管理费
D．支付赎回款
11．证券交易所资金清算的交易数据通过（ ）报送。
A．卫星系统
B．邮件
C．传真
D．电话
12．复核后的会计信息由（ ）对外披露。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金发起人
D．监管机构
13．基金头寸指基金进行交易后的所有（ ）类账户的资金余额。
A．现金
B．衍生品
C．债券
D．股票
1 4．目前，我国证券投资基金管理费由（ ）从基金资产中定期支付给基金管理人。
A．基金注册登记机构
B．基金发起人
C．基金份额持有人
D．基金托管人
15．基金托管人每（ ）需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。
A．一个月
B．两个月
C．半年
D．周
16．下列关于基金托管人的内部控制的表述，错误的是（ ）。
A．基金托管人应以自己名义代基金开立银行存款账户
B．基金托管人应实行严格的岗位分离制度
C．基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开
D．基金托管人应建立会计复核制度
17．资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在着多方面的风险，其中不属于资产保管风险的是（ ）。
A．没有认真审核投资指令而导致基金资产受损
B．重要合同没有按规定保管
C．印章使用不规范
D．各类账户开设不及时、不独立
18．基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法作了修改，这符合以下哪条原则?（ ）
A．合法性原则
B．及时性原则
C．审慎性原则
D．独立性原则
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