2015年证券资格考试证券交易11月预测试题(3)

11、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或(  )确定。
A.当日已成交的平均价
B.当日最高和最低成交价格之间协商
C.当日最高成交价
D.当日最低成交价
12、在上海证券交易所,证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后,应于(  )将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。
A.当日闭市前
B.当日闭市后
C.次日开市前
D.次日开市后
13、关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务,下列说法不正确的有(  )。
A.按合同约定,及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令
B.在首次交割日,按合同约定的券种和数量出质债券
C.在首次交割日,按合同约定的首次资金清算额支付款项
D.在到期交割日,按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券
14、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是(  )。
A.3天回购
B.7天回购
C.14天回购
D.21天回购
15、关于深圳证券交易所股票的分红派息程序,以下说法中错误的是(  )。
A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利
B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定
C.分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前
D.红股于(R+1)日直接记人股东证券账户
16、金融期货交易是指以(  )为对象进行的流通转让活动。
A.金融期货合约
B.金融期货
C.金融远期合约
D.金融期权
17、证券公司自营业务的主要内容是(  )。
A.上市证券的自营买卖
B.非上市证券的自营买卖
C.凭证式债券的自营买卖
D.金融衍生工具的自营买卖
18、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率,下列说法正确的是(  )。
A.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率,不可按份额持有时间分段设置赎回费率
B.基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事,也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
C.基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率,也可按份额持有时间分段设置赎回费率
D.基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率,可按份额持有时间分段设置赎回费率
19、深圳证券交易所配股操作流程,错误的是(  )。
A.股权登记日为R日
B.配股认购日为R+2日开始
C.交款结束日为R+7日
D.认购期为5个工作日
20、证券账号持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的(  )起,凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。
A.当
B.次日
C.第三日
D.第四日

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