证券投资基金真题及答案第三章

历年真题精选第3章 基金的募集、交易与登记

  一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
  1.投资者提交基金认购申请后,一般可于( )日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
  A.T+1
  B.T+2
  C.T+3
  D.T
  2.根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定,基金认购费的计算公式为( )。
  A.认购费=认购金额×(1-认购费率)
  B.认购费=认购金额×认购费率
  C.认购费=净认购金额×认购费率
  D.认购费=净认购金额×(1-认购费率)
  3.根据中国证监会的有关规定,基金认(申)购费率将按( )为基础收取。
  A.认购份额
  B.净认购金额
  C.净认购份额
  D.认购金额
  4.某投资人赎回某基金l万份基金份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为( )元。
  A.10347.5
  B.10227.5
  C.10497.5
  D.10447.5
  5.开放式基金份额的申购与赎回是在( )之间进行的。
  A.基金份额持有人与销售代理人
  B.基金份额持有人与基金管理人
  C.基金份额持有人与注册登记人
  D.基金份额持有人与基金份额持有人
  6.以下关于我国开放式基金赎回的说法中,不正确的是( )。
  A.采取未知价法
  B.采取份额赎回的方式
  C.必须以金额赎回方式进行
  D.赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出
  7.根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购基金成功后,基金注册登记人在( )日为投资人登记权益,投资人在( )日为(含该日)后有权赎回该部分基金份额。( )
  A.T+3,T+7
  B.T+2.T+3
  C.T+1,T+2
  D.T,T+1
  8.《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的( )时,为巨额赎回。
  A.0%
  B.5%
  C.10%
  D.2%
  9.ETF建仓期通常不超过( )。
  A.3个月
  B.4个月
  C.2个月
  D.1个月
  10.基金份额上市交易应符合规定条件,下列( )不是必要条件。
  A.基金份额持有人不少于1 000人
  B.基金募集金额不低于2亿元人民币
  C.基金合同期限10年以上
  D.基金份额总额达到标准规模的80%以上
  11.某投资人投资1万元申购某基金,申购费率为1.5%,假定申购当日基金份额净值为1.0500元,则其可得到的申购份额为( )。
  A.9480.95份
  B.9383.06份
  C.9350.95份
  D.9280.95份
  12.ETF基金份额折算比例以四舍五人的方法保留小数点后( )。
  A.6位
  B.5位
  C.7位
  D.8位
  13.ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为( )。
  A.0.0001元
  B.0.001元
  C.0.1元
  D.0.01元
  14.基金登记过程实际上是( )通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
  A.登记机构
  B.交易所
  C.基金托管人
  D.基金管理人

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