证券投资基金真题及答案第三章

二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
  1.【答案】AD
  【解析】ETF的基金合同生效后,基金管理人可以向证券交易所申请上市,上市后要遵循以下交易规则:①实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为l0%,自上市首日开始实行;②上市首日的开盘参考价为前一工作l3的基金份额净值;③基金申报价格最小变动单位为0.001元;④买人申报数量为l00份或其整数倍,不足100份的部分可以卖出。
  2.【答案】BCD
  【解析】投资人认购开放式基金,一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理;开放式基金的申购和赎回与认购一样,可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理。

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