A．为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为
B．是对交易者持仓数量加以限制的制度
C．限仓的形式只能是对会员的持仓量限制和对客户的持仓量限制两种
D．限仓制度和大户报告制度是降低市场风险的有效机制
12、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经（ ）批准。
A．当地政府
B．财政部
C．国务院证券监督管理机构
D．商业银行
13、下列说法错误的是（ ）。
A．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘
B．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值
14、决定债权票面利率时无须考虑（ ）。
A．投资者的接受程度
B．债券的信用级别
C．利息的支付方式和记息方式
D．股票市场的平均价格水平
15、交易所交易基金的期权属于（ ）。
A．单只股票期权
B．货币期权
C．股票组合期权
D．股票指数期权
16、我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资，但全体股东的货币出资金额不得低予注册资本的（ ）。
A．25%
B．30%
C．35%
D．40%
17、按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）元的，应当由承销团承销．承销团由主承销商和参与承销的其他证券公司组成。
A．3 000万
B．5 000万
C．8 000万
D．1亿
18、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（ ）。
A．中央银行提高法定存款准备金率
B．中央银行提高再贴现率
C．中央银行通过公开市场业务大量买人证券
D．政府大幅提高税率
19、下面不属于影响金融期货价格的主要因素是（ ）。
A．现货价格
B．要求的收益率或贴现率
C．现货金融工具的付息情况
D．汇率的变动
20、债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（ ）品种最为活跃。
A．7天
B．15天
C．30天
D．60天
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