1、与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是（ ）。
A．公司盈利
B．银行存款利率
C．各种有价证券的价格波动
D．金融市场的波动
2、有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是（ ）。
A．980元和8.28%
B．920元和8.28%
C．980元和8.16%
D．920元和8.16%
3、证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（ ）年。
A．10
B．15
C．5
D．20
4、资产证券化是（ ）。
A．风险管理型创新的重要成果
B．增强流动型创新的重要成果
C．信用创造型创新的重要成果
D．股票创新型创新的重要成果
5、利率期货以（ ）作为交易的标的物。
A．浮动利率
B．固定利率
C．市场利率
D．固定利率的有价证券
6、世界上第一个股票交易所出现在（ ）。
A．英国
B．美国
C．荷兰
D．葡萄牙
7、NASDAQ的中文全称是（ ）。
A．道·琼斯工业股价平均数
B．金融时报证券交易所指数
C．全美证券交易商自动报价系统
D．日经225股价指数
8、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（ ）。
A．董事
B．经理
C．监事候选人
D．独立董事
9、以（ ）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A．市政债券期货
B．国债期货
C．市政债券指数期货
D．伦敦银行间同业拆放利率期货
10、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的（ ）。
A．2%～4%
B．1%～5%
C．5%～l0%
D．10%～l5%
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