1、以下不是场外交易市场特征的是（ ）。
A．由各个独立的证券公司分别组织交易活动
B．交易活动呈现非集中性
C．证券公司作为组织者，不参与证券买卖
D．采取投资者委托买卖的方式进行交易
2、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ ）。
A．3 000万元
B．5 000万元
C．1亿元
D．2亿元
3、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（ ）。
A．法人结算席位
B．B股联合席位
C．风险金账户
D．结算经办人
4、在上海证券交易所，A股的佣金为（ ）。
A．成交金额的0.35%，起点为5元
B．成交金额的0.4%，起点为10元
C．成交金额的0.4%，起点为5元
D．成交金额的0.3%，起点5元
5、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是（ ）。
A．T日，投资者申购
B．T+1日，对申购资金进行验资
C．T+3日，公布中签率
D．T+4日，公布摇号中签结果
6、根据深圳证券交易所的相关规定，深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时间为（ ）日。
A．T一1
B．T
C．T+1
D．T+2
7、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（ ）划分。
A．委托订单的数量
B．买卖证券的方向
C．委托价格限制
D．委托时效限制
8、在证券公司自营业务决策中，应力求避免（ ）。
A．分级授权
B．分散经营
C．分级决策
D．分级管理
9、（ ）是正确的。
A．证券自营业务原始凭证应至少妥善保存20年。
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。
C．证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。
D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。
10、客户可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前（ ）交易日向证券公司提出申请。
A．1个
B．2个
C．5个
D．10个
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