1．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％
3．按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A．交易品种的对象
B．交易规模
C．交易场所
D．交易性质
4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 （） 的规定。
A．货币政策
B．财政政策
C．产业政策
D．价格政策
5．可转换债券是指可兑换成（）的债券。
A．股票
B．另一种债券
C．期货
D．现金
6．证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．清算
B．交割
C．交收
D．登记
7．在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
A．2％
B．5％
C．8％
D．10％
8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。
A．经纪业务
B．代理业务
C．自营业务
D．承销业务
9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。
A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险
B．基本风险和非基本风险考试大收集
C．系统风险和非系统风险
D．经营管理风险和政策法律风险
10．（）不是证券公司的监督检查机构。
A．证券公司自身
B．投资者
C．证券交易所
D．证券管理部门
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