第九章证券分析师的自律组织和职业规范

第九章 证券分析师的自律组织和职业规范

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) ．
1．( )中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。
A．2001年6月
B．2001年11月
C．2002年6月
D．2002年11月

2．通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域( )以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年

3．在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于( )认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。
A．2005年2月
B．2005年3月
C．2006年2月
D．2006年3月

4．CIIA考试中，国际通用知识考试包括基础考试和最终资格考试。其中，基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为( )。
A．2年
B．3年
C．5年
D．10年

5．ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在( )。
A．日本
B．韩国
C．中国香港
D．澳大利亚

6．CFA协会是一家全球性非营利专业机构，CFA协会的前身是 ( )。
A AIMR
B．FAF
C．ICFA
D．ACIIA

7．拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以( )协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥
B．巴西
C．阿根廷
D．智利

8．投资管理与研究协会(AIMR)是( )。
A．北美的证券分析师组织
B．欧洲证券分析师的协会组织
C．亚洲证券分析师的协会组织
D．拉丁美洲证券分析师公会

9．中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )正式加入亚洲证券分析师联合会。
A．2000年1月
B．2000年11月
C．2001年1月
D．2001年11月

10．我国证券分析师行业自律组织是( )。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．中国证券业协会证券分析师专业委员会
D．证券交易所投资分析师协会

11．我国证券分析师执业道德的十六字原则是( )。
A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正
C．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

12．《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于( )，每设立一家分支机构，应追加不低于 ( )的实收资本。
A，300万元，150万元
B．500万元，300万元
C．500万元，250万元
D．500万元，150万元

13．《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按( )的比例计提风险准备金。
A．3%
B．5%
C．8%
D．10%