A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D．《证券公司内部控制指引》
15．证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须( )。
A．注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B．注明个人真实姓名
C．联系电话
D．对投资风险做充分说明
16．2005年新的《证券法》规定，投资咨询机构及其从YE人员从事证券服务业务不得有( )行为。
A．代理委托人从事证券投资
B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
17．《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对业务资格的规定，下列说法正确的是( )。
A．开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格
B．会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格
C．对注册资本进行了限定，规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本
D．会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系
18．《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括( )。
A．通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员
B．买卖本机构提供服务的上市公司股票
C．通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入
D．出租、出借公司及执业人员的资格证书，或以租赁、承包的方式开展会员制业务
19．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有( )。
A．资格原则
B．回避原则
C．披露(备案)原则
D．“防火墙”(隔离)原则
20．2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中，包括( )规定。
A．证券分析师必须以真实姓名执业
B．证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
C．对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券
D．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权
21．纵的方面看，我国的证券分析经过几年来的探索和发展，正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段，朝着( )等深层次的服务方面发展。
A．宏观经济的深入研究
B．企业的跟踪调查分析
C．投资理念的倡导
D．投资技巧的传授
22．证券分析师组织的主要功能有( )。
A．为会员进行资格认证
B．对会员进行职业道德、行为标准管理
C．对证券分析师进行培训
D．确定分析师收入参考标准
23．CIIA考试的特点有( )。
A．考虑到国际注册投资分析师水平的基本要求
B．考虑到不同国家/地区证券市场具有不同的地区属性
C．尊重各个国家/地区的相关组织保持相对的独立性和自主权
D．允许CIIA考试本土化
24．关于CFA证书，下列说法正确的有( )。
A．获得CFA证书需要通过两级考试
B．CFA一级要求掌握财务分析、宏微观经济学、数理统汁的基本理论
C．CFA二级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具
D．CFA证书获得者必须具备3年相关工作经验
25．《国际伦理纲领、职业行为标准》，从总体上对投资分析师提出的基本要求包括( )。
A．诚实、正直、公平
B．以谨慎认真的态度+从道德标准出发进行各种行为
C．坚持独立性和客观性
D． 努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度
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