1、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（ ）。
A．证券业协会
B．证券登记结算机构
C．证券交易所
D．中国证监会
2、 某股票派息，每10股的现金红利为1．10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是（ ）。
A．9．89元
B．11．10元
C．8．90元
D．10．11元
3、 （ ），我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。
A．2008年10月
B．2009年1月
C．2009年3月
D．2009年5月
4、 证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由（ ）专人保管。
A．一名出纳人员
B．两名会计人员
C．两名会计主管
D．一名会计人员
5、 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。
A．1％
B．2％
C．3％
D．5％
6、 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（ ）。
A．人民币1亿元
B．人民币2亿元
C．人民币3亿元
D．人民币5亿元
7、按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（ ）的上下3%。
A．前收盘价
B．最近申报价
C．最近成交价
D．前开盘价
多项选择题
8、关于股份登记，下列说法中正确的有（ ）。
A．上市公司应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记
B．股份初始登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等
C．配股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映
D．申请送股时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合
9、现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票有（ ）。
A．原STAQ系统挂牌的公司
B．原NET系统挂牌的公司
C．中关村科技园区上市挂牌公司
D．退市公司
10、 关于证券经纪关系，下列说法正确的有（ ）。
A．客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的买卖关系
B．客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的依附关系
C．客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的代理关系
D．客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的委托关系
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