1、 目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的（ ）以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。
A．《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》
B．《中国证券登记结算有限责任公司证券登记条例》
C．《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》
D．《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理条例》
2、 证券自营业务的特点之一是（ ）。
A．决策的规范性
B．交易的优先性
C．收益的不确定性
D．风险的易控性
3、 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。（ ）
4、 中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购结算的日常监测工作。（ ）
5、 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取（ ）。
A．临时停市
B．技术性停牌
C．休市半天
D．政策性停牌
6、 分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是（ ）。
A．确定对单一客户和单一证券的授信额度
B．制定融资融券合同的标准文本
C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
D．确定对具体客户的授信额度
7、 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．0150元，则其可得到的申购份额为（ ）份。
A．10000
B．9707
C．9704
D．9611
8、买断式回购的逆回购方只要保证在协议期满能够等量归还同种债券，可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。（ ）
A．正确
B．错误
9、证券公司从事资产管理业务，可以（ ）。
A．向客户出借资金
B．按照合同约定对客户资产进行投资运作
C．向客户出借证券
D．保证资产的最低收益
多项选择题
10、 下面属于证券交易基本过程的有（ ）。
A．开户
B．委托
C．转让
D．结算
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