1、 下列选项中，（ ）不属于证券交易必须遵循的原则。
A．公开原则
B．公平原则
C．自愿原则
D．公正原则
2、 在连续竞价时，卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。（ ）
3、 并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。（ ）
4、 为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价方报价后不得撤销其报价。（ ）
5、证券结算风险基金的总额上限为（ ）。
A．10亿元
B．20亿元
C．30亿元
D．50亿元
6、在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由（ ）负责维护。
A．存管银行
B．登记结算公司
C．证券交易所
D．证券公司
7、 交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。（ ）
多项选择题
8、 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（ ）等。
A．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C．具有满足业务需要的技术系统
D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
9、 假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，16：00前补人5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是（ ）。
A．该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元
B．该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元
C．该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元
D．该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元
10、 证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行（ ）等。
A．前端控制
B．后端控制
C．清算交收
D．计付利息
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