1、 上市公司出现下列（ ）情形时，证券交易所要对其股票交易实行其他特别处理。
A．最近的中期会计报告显示其股东权益为负
B．最近三个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
C．最近二个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
D．最近－个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
2、 赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。 （ ）
3、 境外证券经营部机构驻华代表处在符合相关条件的情况下，可以申请成为证券交易所特别会员，成为证券交易所特别会员后就享有其应有的权利和义务，在其权利中不包括（ ）项。
A．列席证券交易所会员大会
B．向证券交易所提出相关建议
C．执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查
D．接受证券交易所提供的相关服务
4、 证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存人其委托的证券经营机构的证券清算账户。（ ）
5、 最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应在（ ）补足。
A．立即
B．次一营业日
C．2个工作日
D．3日内
6、 下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（ ）。
A．可用余额=账户余额+(T+1实收付)-冻结金额-最低备付限额
B．可用余额=账户余额+(T+0实收付)-冻结金额-最低备付限额
C．可用余额=账户余额+(T+1实收付)-冻结金额
D．可用余额=账户余额+(T+0实收付)-冻结金额
7、 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为（ ）日。
A．T
B．T+3
C．T+4
D．T+8
8、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息是代办股份转让主办券商的代办业务之一。
A．正确
B．错误
多项选择题
9、 关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（ ）。
A．申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理
B．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
C．下午3点前，申购资金需全部到位；下午3点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告
D．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时投资者按其有效申购量认购股票
10、 证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。
A．可承受
B．可测
C．可控
D．可分散
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