1、 在做市商市场中，做市商的收入来源是（ ）。
A．投机收入
B．手续费和佣金收入
C．买卖证券的差价
D．投资收入
2、 持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。（ ）
3、 无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或（ ）确定。
A．当日已成交的平均价
B．当日最高和最低成交价格之间
C．当日最高成交价
D．当日最低成交价
4、（ ）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A．同一性
B．真实性
C．一致性
D．合法性
5、 根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。（ ）
多项选择题
6、 下列关于证券交易所的监管，正确的有（ ）。
A．证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定
B．证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝
C．单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
D．融资融券交易活动出现异常，可能危及市场稳定的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告
7、 常见的内幕交易包括（ ）。
A．内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券
B．内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
C．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息．使他人利用该信息进行内幕交易
D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
8、 深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括的内容有（ ）。
A．可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率
B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C．前一交易日的基金份额净值
D．前一交易日的现金差额
9、在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（ ）。
A．按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B．坚持客户适当性管理原则
C．忠实办理受托业务
D．向其他利益企业提供客户资料
10、关于限价委托，以下说法正确的是（ ）。
A．经纪商在执行指令时按限定的价格买卖
B．经纪商在执行指令时按比限定价格更有利的价格买卖证券
C．以低于限价买进证券
D．以限价或高于限价卖出证券
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