1、 根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式不包括（ ）。
A．场内现金认购
B．电话认购
C．网上组合证券认购
D．网下组合证券认购
2、 甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.50元，时间为1 3：20；乙的卖出价为10.80元，时间为13：35；丙的卖出价为10.65元，时间为13：30；丁的卖出价为10.80元，时间为13：40。那么这四位投资者交易的优先顺序为（ ）。
A．丁、乙、甲、丙
B．乙、丁、甲、丙
C．乙、丁、丙、甲
D．甲、丙、乙、丁
3、 全国银行间市场债券询价方式中的自主报价分为（ ）。
A．公开报价和对话报价
B．公开报价和秘密报价
C．秘密报价和对话报价
D．以上答案都不对
4、 登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险基金来弥补。（ ）
5、 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下10％或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（ ）
6、 中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（ ）
7、根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对（ ）的税率征收的税。
A．卖方
B．买方
C．卖方和买方共担
D．卖方和买方分别担当
多项选择题
8、 从基本原理上说，证券经纪业务可分为（ ）。
A．柜台代理买卖
B．证券登记结算公司代理买卖
C．证券交易所代理买卖
D．证券承销代理买卖
9、 由于证券交易具有（ ）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
A．交易过程的保密性
B．交易方式的特殊性
C．交易规则的严密性
D．操作程序的复杂性
10、 证券经纪商禁止发生下列（ ）行为。
A．泄露内幕信息
B．向客户保证交易收益
C．为客户提供融资、融券
D．接受客户全权委托
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |