1、 退市风险警示制度的主要措施是在公司股票简称前冠以（ ）字样，以区别于其他股票。
A．特别
B．*ST
C．PT
D．ST
2、 上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。（ ）
3、 证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式不包括（ ）。
A．口头报价
B．电报报价
C．书面报价
D．电脑报价
4、 新股网上竞价发行中，投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发i行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A．卖方
B．买方
C．委托方
D．代理方
5、 单笔权证买卖申报数量不得超过（ ）万份，申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。
A．100,0.001
B．100,0.1
C．1000,0.001
D．100,0.01
6、 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（ ）。
A．建立专用自营账户
B．将自营账户借给他人使用
C．使用他人名义和非自营席位变相自营
D．账外自营
多项选择题
7、 委托指令根据委托时效限制，可以分为（ ）。
A．当日委托
B．当周委托
C．无期限委托
D．开市委托和收市委托
8、 证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内部控制制度的内容有（ ）。
A．对集合资产管理业务实行集中统－管理，建立严格的业务隔离制度
B．建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每－个集合资产管理计划的投资管理事宜
C．严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
D．证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料
判断题
9、 证券公司只能以书面形式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。（ ）
10、 遇中国人民银行调整存款利率的，中国证券登记结算有限责任公司统一按结息目的利率计算利息，不分段计算。（ ）
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