1、 证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括( )。
A.规模失控、决策失误
B.变相自营、账外自营
C.操纵市场、内幕交易
D.信用交易
2、 A股账户不能用于买卖债券。( )
3、 证券登记结算公司提供的服务不包括( )。
A.登记
B.存管
C.结算
D.监管
4、上海证券交易所资金的清算和交收以( )为明细核算单位。
A.会员公司在该所取得的交易席位
B.会员公司的账户
C.会员公司的客户
D.证券公司的保证金账户
5、 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前( )个交易日发布公告。
A.1
B.2
C.3
D.5
6、 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.50%
多项选择题
7、 自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程,确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;应重点加强( ),明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
A.投资品种的选择
B.投资规模的控制
C.投资时机的把握
D.自营库存变动的控制
8、限制证券账户交易的措施包括( )。
A.限制买入指定证券(但允许卖出)
B.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
C.限制买入证券的数量
D.限制卖出全部交易品种(但允许买入)
9、 自营业务的内部监督与检查的内容有( )。
A.自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开
B.自营部门应建立交易操作记录制度
C.自营部门定期与财会部门对账
D.建立定期报告制度
判断题
10、 定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。( )
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