2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月17日)

单项选择题
1、按照上海证券交易所现行的交易规则,交易所在开市期间停牌时,停牌期间,既接受撒销停牌前的申报,也接受新的申报。
A.对
B.错


2、严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的(  )。
A.市场风险
B.客户信用风险
C.业务管理及集中度风险
D.信息技术风险


3、 (  )可以使大量回购债券不被冻结,从而提高了债券的利用效率。
A.封闭式回购
B.抵押式回购
C.开放式回购
D.开放式回购和封闭式回购


4、 客户融资买人证券时,融资保证金比例不得低于(  )。
A.10%
B.50%
C.70%
D.100%

5、 以5元作为佣金的收取起点不适用于(  )。
A.上海证券交易所上市的A股
B.深圳证券交易所上市的A股
C.证券投资基金
D.B股


6、 根据上海证券交易所的业务规则,可流通股的送股起始交易日为(  )日。(R为股权登记日)
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3


多项选择题
7、 上市公司有以下(  )情形时,证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。
A.最近两年连续亏损
B.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C.公司主要银行账号被冻结
D.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失,公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复


不定项选择题
8、 证券交易市场的作用在于(  )。
A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件 
B.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价各竞争,以发现合理的交易价格
C.实施公开、公正和及时的信息披露
D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务 


9、 在清算过程中,除应计算应收和应付价款外,还需将(  )纳入净额清算中。
A.印花税
B.手续费
C.监管费
D.应收的现金分红、利息


10、 证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与(  )签订书面定向资产管理合同.
A.客户
B.托管机构
C.证券交易所
D.律师事务所



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单项选择题
1、按照上海证券交易所现行的交易规则,交易所在开市期间停牌时,停牌期间,既接受撒销停牌前的申报,也接受新的申报。
A.对
B.错


2、严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的(  )。
A.市场风险
B.客户信用风险
C.业务管理及集中度风险
D.信息技术风险


3、 (  )可以使大量回购债券不被冻结,从而提高了债券的利用效率。
A.封闭式回购
B.抵押式回购
C.开放式回购
D.开放式回购和封闭式回购


4、 客户融资买人证券时,融资保证金比例不得低于(  )。
A.10%
B.50%
C.70%
D.100%

5、 以5元作为佣金的收取起点不适用于(  )。
A.上海证券交易所上市的A股
B.深圳证券交易所上市的A股
C.证券投资基金
D.B股


6、 根据上海证券交易所的业务规则,可流通股的送股起始交易日为(  )日。(R为股权登记日)
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3


多项选择题
7、 上市公司有以下(  )情形时,证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。
A.最近两年连续亏损
B.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C.公司主要银行账号被冻结
D.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失,公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复


不定项选择题
8、 证券交易市场的作用在于(  )。
A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件 
B.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价各竞争,以发现合理的交易价格
C.实施公开、公正和及时的信息披露
D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务 


9、 在清算过程中,除应计算应收和应付价款外,还需将(  )纳入净额清算中。
A.印花税
B.手续费
C.监管费
D.应收的现金分红、利息


10、 证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与(  )签订书面定向资产管理合同.
A.客户
B.托管机构
C.证券交易所
D.律师事务所



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