1、集合竞价原则不包括（ ）。
A．可实现最大成交量的价格
B．高于该价格买入申报与低于该价格卖出申报全部成交的价格
C．与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
2、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的 （ ）。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
3、 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。（ ）
4、 我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。（ ）
5、 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。（ ）
6、 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ）计算。
A．发行价格
B．净值
C．市值
D．面值
7、 证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（ ）万元。
A．1000
B．3000
C．5000
D．8000
多项选择题
8、 （ ）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。
A．托管银行
B．证券交易所
C．中国证券业协会
D．证券公司
不定项选择题
9、 证券公司不得接受（ ）成为定向管理业务客户。
A．本公司董事
B．本公司监事
C．本公司工作人员
D．本公司工作人员配偶
判断题
10、
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（ ）
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