1、 特别会员享有的权利不包括( )。
A.列席证券交易所会员大会
B.对证券交易所事务的提议权和表决权
C.向证券交易所提出相关建议
D.接受证券交易所提供的相关服务
2、 证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息不包括( )。
A.转融资余额
B.转融券余额
C.转融通未成交数据
D.转融通费率
3、 上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全一致。( )
4、证券交易所本身不持有证券,但可以进行证券买卖。( )
5、 常见的内幕交易行为有( )。
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述
C.知情人向他人透露内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
6、 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下20%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。( )
7、 境内法人申请开立资金账户时,经办人需通过( )查验客户提交的证券账户的状态。
A.证券业协会
B.中介结构
C.登记结算系统
D.证券公司
多项选择题
8、关于股份登记,下列说法中正确的有( )。
A.上市公司应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记
B.股份初始登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等
C.配股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映
D.申请送股时,上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合
9、 定向资产管理业务的投资范围包括( )。
A.股票、债券
B.证券投资基金
C.集合资产管理计划
D.短期融资券
判断题
10、 在报价驱动系统中,交易双方既可以通过做市商买卖证券,也可以直接进行交易。( )
证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |