1、 中国证券监督管理委员会（ ）规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经其批准。未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
A．《证券公司监督管理条例》
B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C．《融资融券交易风险揭示书》
D．《融资融券合同》
2、 下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，错误的是（ ）。
A．深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元
B．会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行
C．会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接
D．会员只能通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
3、 根据上海证券交易所可转换债券上市交易规则，转股申报可以撤单。（ ）
4、开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向（ ）上传开户申请。
A．证券交易所
B．中国结算公司
C．证券公司总部
D．证券业协会
5、 遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。（ ）
6、 只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。（ ）
7、 我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。（ ）
8、上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（ ）。
A．9:15—11:30、13:30—15:15
B．9:00—11:00、13:00—15:00
C．9:15—11:30、13:00—15:00
D．9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00
多项选择题
9、 从基本原理上说，证券经纪业务可分为（ ）。
A．柜台代理买卖
B．证券登记结算公司代理买卖
C．证券交易所代理买卖
D．证券承销代理买卖
判断题
10、 股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。（ ）
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