2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月31日)

单项选择题
1、 中国证券监督管理委员会(  )规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经其批准。未经批准,任何证券公司不得向客户融资、融券,也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C.《融资融券交易风险揭示书》
D.《融资融券合同》


2、 下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述,错误的是(    )。
A.深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元
B.会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务,应当分别通过专用的交易单元进行
C.会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接
D.会员只能通过一个网关进行一个交易单元的交易申报


3、 根据上海证券交易所可转换债券上市交易规则,转股申报可以撤单。(  )


4、开户代理机构受理投资者开户申请,申请材料审核合格后实时向(  )上传开户申请。
A.证券交易所
B.中国结算公司
C.证券公司总部
D.证券业协会


5、 遇中国人民银行调整存款利率的,中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。(  )


6、 只有以国债为对象进行的流通转让活动,才可以称为债券交易。(  )


7、 我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。(  )


8、上海证券交易所规定,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日(  )。
A.9:15—11:30、13:30—15:15
B.9:00—11:00、13:00—15:00
C.9:15—11:30、13:00—15:00
D.9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00


多项选择题
9、 从基本原理上说,证券经纪业务可分为(  )。
A.柜台代理买卖
B.证券登记结算公司代理买卖
C.证券交易所代理买卖
D.证券承销代理买卖


判断题
10、 股票可以表明投资者的股东身份和权益,股东可以据以获取股息和红利。(  )



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