1、 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。（ ）
2、 通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于（ ）日将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。
A．N+1
B．N+2
C．N4-3
D．N+4
3、 证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。
A．50%
B．100%
C．200%
D．500%
4、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在 每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（ ）。
A．资产市值
B．资产净值
C．资产总值
D．资产平均值
5、一般来说，信用等级最高的债券是（ ）。
A．政府债券
B．金融债券
C．长期债券
D．短期债券
多项选择题
6、 在上海证券交易所大宗交易的成交申报中，买卖双方输入交易系统的每笔大宗交易成交申报，其（ )必须一致。
A．证券代码
B．成交价格
C．成交数量
D．证券账号
7、 证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。
A．合理的预警机制
B．严密的账户管理、严格的资金审批调度
C．规范的交易操作
D．完善的交易记录保存制度等
8、 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列( )服务。
A．协助办理开户手续
B．提供期货行情信息、交易设施
C．代理客户进行期货交易
D．期货公司、客户收付期货保证金
9、自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（ ）原则。
A．自营总规模的控制
B．资产配置比例控制
C．项目集中度控制
D．单个项目规模控制
10、 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（ ）。
A．对手方最优价格申报
B．全额成交或撤销申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报
D．本方最优价格申报
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