1、 采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（ ）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
A．15
B．12
C．5
D．3
2、 深圳交易所配股认购期为（ ）个工作日。
A．3
B．5
C．7
D．10
3、新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（ ）。
A．交易所交易系统确认的该投资者的所有申购
B．交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购
C．交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购
D．交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购
4、 （ ）的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。
A．集中性市场营销策略
B．差异性市场营销策略
C．无差异市场营销策略
D．分散性市场营销策略
5、 证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。（ ）
A．正确
B．错误
6、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》这两个文件从规定的内容看，主要恢复了（ ）制度。
A．新股发行定价
B．新股发行现金申购
C．客户交易结算资金第三方存管
D．股票发行询价
多项选择题
7、证券公司对客户融资融券的授信方式一般有（ ）。(1分)
A．固定授信方式
B．定价授信方式
C．市价授信方式
D．非固定授信方式
8、 金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。金融期货主要有（ ）三种类型。
A．外汇期货
B．利率期货
C．期权期货
D．股权类期货
9、 根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有（ ）。
A．证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
B．证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
C．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
D．上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）
不定项选择题
10、 《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定（ ）签订的。
A．结算公司
B．存管银行
C．证券经纪商
D．会计师事务所
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