1、 关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（ ）。
A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
2、证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（ ）
保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．证券公司
D．证监会
3、 人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。 （ ）
A．正确
B．错误
4、 证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（ ）亿元。
A．1
B．3
C．5
D．7
5、 清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（ ）。
A．清算不发生财产实际转移
B．交收不发生财产实际转移
C．清算、交收均不发生财产实际转移
D．清算、交收均发生财产实际转移
6、 ( )的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
A．上市证券
B．银行间市场
C．柜台
D．证券包销
多项选择题
7、 清算包括（ ）。
A．资金清算
B．收益清算
C．价格清算
D．证券清算
8、 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
A．建立健全各项规章制度
B．对客户交易结算资金实行第三方存管
C．强化岗位制约和监督
D．严格执行经纪业务操作规程
9、 证券登记结算公司为保证业务正常进行，必须采取的措施包括（ ）。
A．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
B．建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
C．制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
不定项选择题
10、 全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准，可在全国银行间债券市场进行交易的（ ）。
A．金融债券
B．企业债券
C．政府债券
D．中央银行债券
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |