1、有甲、乙、丙、丁四人,均申报买入X股票,申报价格和时间如下:甲的买入价为10.75元,时间为13:40;乙的买入价为10.40元,时间为13:25;丙的买入价为10.70元,时间为13:25;丁的买入价为10.75元,时间为13:38。那么他们交易的优先顺序应为( )。
A.丁、甲、丙、乙
B.丙、乙、丁、甲
C.丁、丙、乙、甲
D.丙、丁、乙、甲
2、 金融期权是一种所有权,是指持有者可决定是否买卖某种金融商品的所有权。( )
3、 债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是( )。
A.现券的市场价格
B.现券的年利率
C.回购期限
D.资金的年收益率
4、 ( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A.证券存管
B.证券交易
C.证券托管
D.证券交付
5、 按照我国现行有关制度规定,单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A.3%
B.20%
C.10%
D.5%
6、 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生,当日无成交的,以( )为当日收盘价。
A.前收盘价
B.最新成交价格
C.最后成交价格
D.平均成交价格
多项选择题
7、证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有( )。
A.口头警示
B.要求整改
C.约见谈话
D.专项调查
不定项选择题
8、 按深圳证券交易所相关规定,通过交易单元可办理的业务有( )。
A.股票的大宗交易
B.ETF的申购与赎回
C.融资融券交易
D.特定证券的主交易商报价
判断题
9、证券公司应当统一分配和授予证券经纪业务信息系统权限及参数。
10、 对于不实行价格涨跌幅限制的证券,不纳入异常波动指标的计算。( )
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