1、 证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。
A．对
B．错
2、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。
3、内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除（ ）外，均属于内幕信息。
A．公司10名董事发生变动
B．公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产
C．公司的经营政策或经营范围发生重大变化
D．公司的股权结构发生重大变化
4、（ ）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
A． 客户交易结算资金第三方存管
B． 第三方存管
C． 客户资金存管
D． 结算资金第三方存管
5、 因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，必须经中国证监会批准后，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。（ ）
6、 （ ）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。
A．中国证券监督管理委员会
B．国家外汇管理局
C．中国证券业协会
D．证券交易所
7、 （ ）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A．证券存管
B．证券交易
C．证券托管
D．证券交付
8、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（ ）提供的股份转让服务业务。
A．有限责任公司
B．上市公司
C．股份公司
D．非上市公司
判断题
9、证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。 （ ）
10、 退市公司要终止股份转让代办服务的,应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出决定。（ ）
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