1、在证券经纪业务营销中，（ ）是客户招揽的保证。
A．目标市场选择
B．营销渠道选择
C．客户关系建立
D．客户促成
2、一笔债券质押式回购交易涉及（ ）交易主体，（ ）次交易契约行为。
3、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每（ ）个月向客户提供一次管理报告和托管报告。
A．1
B．3
C．6
D．12
4、新股网上竞价发行中主承销商是唯一的买方。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
5、（ ）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。
A． 公开报价
B． 对话报价
C． 格式化询价
D． 双边报价
6、 在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。（ ）
7、 （ ），深圳证券交易所正式开业.
A．1990-12-1
B．1991-7-1
C．1986年
D．2005-4-1
多项选择题
8、证券经营机构自营业务的特点有（ ）。
A． 交易的风险性
B． 稳定性
C． 决策的自主性
D． 收益的不确定性
不定项选择题
9、证券公司自营业务的投资决策机构负责（ ）事务。
A． 具体投资项目的决策
B． 确定具体的资产配置策略
C． 确定投资事项
D． 确定投资品种
判断题
10、结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额每季度进行重新核算、调整。 （ ）
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