证券资格考试证券基础模拟试题及答案一

一、单项选择题 
1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是(  )。 
A、债券 
B、期货 
C、商业票据 
D、股票 
                       【参考答案】〖  C  〗
2、依据我国《公司法》相关规定,设立股份有限公司时,发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额,不得超过注册资本的(  )。 
A、15% 
B、20% 
C、30% 
D、35% 
                       【参考答案】〖  B  〗 
3、中期国债是指偿还期限在(  )。 
A、1年以上10年以下 
B、5年以上 
C、3年以上 
D、10年以内 
                       【参考答案】〖  A  〗 
4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的(  )。 
A、2.5% 
B、2% 
C、1.5% 
D、3.5% 
                       【参考答案】〖  C  〗 
5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,拟设立的基金管理公司的最低实收 
资本应为 
(  )。 
A、1000万元 
B、3000万元 
C、5000万元 
D、8000万元 
                       【参考答案】〖  A  〗 
6、同一基金管理人所管理的全部基金,持有同一家公司所发行的证券不得超过该 
证券总额的 
(  )。 
A、5% 
B、20% 
C、10% 
D、30% 
                       【参考答案】〖  C  〗 
7、(  )只能在期权到期日执行,既不能提前,也不能推后。 
A、美式期权 
B、欧式期权 
C、看涨期权 
D、看跌期权 
                       【参考答案】〖  B  〗 
8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是(  )。 
A、做市商制 
B、公司制 
C、科层制 
D、会员制 
                       【参考答案】〖  D  〗 
9、证券市场的核心是(  )。 
A、证券投资者 
B、上市公司 
C、证券监管机构 
D、证券交易所 
                       【参考答案】〖  A  〗 
10、《中华人民共和国刑法》规定,擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以 
(  )。 
A、破坏金融管理秩序罪 
B、妨害企业管理秩序罪 
C、金融诈骗罪 
D、金融渎职罪 
                       【参考答案】〖  A  〗 
11、我国《公司法》规定,发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起(  ) 
内不得转让。 
A、5年 
B、3年 
C、1年 
D、半年 
                       【参考答案】〖  B  〗 
12、依照法律规定,股份有限公司进行破产清算时,资产清偿的先后顺序应是 
(  )。 
A、普通股东、优先股东、债权人 
B、债权人、普通股东、优先股东 
C、债权人、优先股东、普通股东 
D、优先股东、普通股东、债权人 
                       【参考答案】〖  C  〗 
13、短期国债指偿还期限为(  )的国债。 
A、半年或半年以内 
B、1年或1年以内 
C、2年或2年以内 
D、3年或3年以内 
                       【参考答案】〖  B  〗 
14、它国公司股票在美国上市通常采用(  )形式。 
A、股票 
B、股票期权 
C、权证 
D、存托凭证 
                       【参考答案】〖  D  〗 
15、根据我国《证券法》的规定,证券业和银行业、信托业、保险业(  )。 
A、混业经营、集中管理 
B、混业经营、分业管理 
C、分业经营、分业管理 
D、分业经营、统一管理 
                       【参考答案】〖  C  〗 
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一、单项选择题 
1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是(  )。 
A、债券 
B、期货 
C、商业票据 
D、股票 
                       【参考答案】〖  C  〗
2、依据我国《公司法》相关规定,设立股份有限公司时,发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额,不得超过注册资本的(  )。 
A、15% 
B、20% 
C、30% 
D、35% 
                       【参考答案】〖  B  〗 
3、中期国债是指偿还期限在(  )。 
A、1年以上10年以下 
B、5年以上 
C、3年以上 
D、10年以内 
                       【参考答案】〖  A  〗 
4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的(  )。 
A、2.5% 
B、2% 
C、1.5% 
D、3.5% 
                       【参考答案】〖  C  〗 
5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,拟设立的基金管理公司的最低实收 
资本应为 
(  )。 
A、1000万元 
B、3000万元 
C、5000万元 
D、8000万元 
                       【参考答案】〖  A  〗 
6、同一基金管理人所管理的全部基金,持有同一家公司所发行的证券不得超过该 
证券总额的 
(  )。 
A、5% 
B、20% 
C、10% 
D、30% 
                       【参考答案】〖  C  〗 
7、(  )只能在期权到期日执行,既不能提前,也不能推后。 
A、美式期权 
B、欧式期权 
C、看涨期权 
D、看跌期权 
                       【参考答案】〖  B  〗 
8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是(  )。 
A、做市商制 
B、公司制 
C、科层制 
D、会员制 
                       【参考答案】〖  D  〗 
9、证券市场的核心是(  )。 
A、证券投资者 
B、上市公司 
C、证券监管机构 
D、证券交易所 
                       【参考答案】〖  A  〗 
10、《中华人民共和国刑法》规定,擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以 
(  )。 
A、破坏金融管理秩序罪 
B、妨害企业管理秩序罪 
C、金融诈骗罪 
D、金融渎职罪 
                       【参考答案】〖  A  〗 
11、我国《公司法》规定,发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起(  ) 
内不得转让。 
A、5年 
B、3年 
C、1年 
D、半年 
                       【参考答案】〖  B  〗 
12、依照法律规定,股份有限公司进行破产清算时,资产清偿的先后顺序应是 
(  )。 
A、普通股东、优先股东、债权人 
B、债权人、普通股东、优先股东 
C、债权人、优先股东、普通股东 
D、优先股东、普通股东、债权人 
                       【参考答案】〖  C  〗 
13、短期国债指偿还期限为(  )的国债。 
A、半年或半年以内 
B、1年或1年以内 
C、2年或2年以内 
D、3年或3年以内 
                       【参考答案】〖  B  〗 
14、它国公司股票在美国上市通常采用(  )形式。 
A、股票 
B、股票期权 
C、权证 
D、存托凭证 
                       【参考答案】〖  D  〗 
15、根据我国《证券法》的规定,证券业和银行业、信托业、保险业(  )。 
A、混业经营、集中管理 
B、混业经营、分业管理 
C、分业经营、分业管理 
D、分业经营、统一管理 
                       【参考答案】〖  C  〗 
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