1、比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是（ ）。
2、 在我国，合格境外机构投资者(以下简称“合格投资者”)境内证券投资制度启动于（ ）年底。
A．2001年
B．2002年
C．2003年
D．2004年
多项选择题
3、关于中国结算公司的网络投票,以下说法正确的是( )。
A．中国结算公司的网络投票系统基于互联网
B．投资者办理身份验证，须遵循“先注册、后激活”的程序
C．系统对投资者办理身份验证与网络投票收取低额的手续费
D．投资者要先自行在网上注册，取得系统实时配发的网上用户名和身份确认码，并选择股票托管的证券公司等身份验证机构
4、 在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，保密的资料包括（ ）。
A． 客户开户的基本情况
B． 客户委托的有关事项
C． 客户股东账户中的库存证券种类和数量
D． 客户进行交易的场所
5、 全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（ ）。
A．有利于降低利率风险
B．有利于合理确定债券和资金的价格
C．有利于金融市场的流动性管理
D．有利于债券交易方式的创新
6、 证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的( )以备支付客户的分红或退出款项。
A．现金
B．社保基金
C．到期日在1年以内的政府债券
D．权证
不定项选择题
7、对于以下（ ）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。
A． 可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量或持续买人或卖出相关证券
B． 单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或频繁进行关联性交易
C． 单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户，大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最新收盘价
D． 单独或合谋，以涨幅或跌幅限制的价格大额申报或连续申报，致使该证券交易价格达到或维持涨幅或跌幅限制
8、一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（ ）。
A．宏观经济风险
B．上市公司经营风险
C．不可抗力因素导致的风险
D．政策风险
判断题
9、股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。（ ）
10、当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（ ）
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