1. 我国证券分析师执业道德的十六字原则是（ ）。
A．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正
C．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
2. 在资本资产定价模型中，对于同一条有效边界，投资者甲的偏好无差异曲线比投资者乙的偏好无差异曲线斜率要陡，那么投资者甲的最优组合一定（ ）。
3. 不适合人选收入型组合的证券是（ ）。
A．优先股
B．普通股
C．附息债券
D．某些避税债券
多选题
4.
《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指（ ）。
A、信托责任原则
B、公平对待已有客户和潜在客户原则
C、独立性和客观性原则
D、谨慎客观原则
5. 债券掉换方法大体有（ ）。
A． 替代掉换
B． 市场内部价差掉换
C． 利率预期掉换
D． 纯收益率掉换
6. 利率期限理论的基础是（ ）。
7. 广义上的法人治理结构是指有关企业控制权和剩余索取权分配的一整套法律、文化和制度安排，包括（ ）。
判断题
8. 证券投资是直接投资的重要形式。（ ）
9. 买进套期保值的目的是锁定卖出价格，免受价格下跌的风险。（ ）
10. 权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定 到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券．或以现金结算方式收取结算差 价的有价证券。 ( )
A．正确
B．错误
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