1. 中小企业板上市公司连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于200万股的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 （ ）
2. 根据《上海证券交易所债券交易实施细则》，上海交易所于（ ）起推出新的质押式回购交易品种。
3. 持有公司（ ）股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。
A． 6%
B． 5%
C． 10%
D． 20%
4. 一般情况下，基金类证券在一个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅不得超过10%。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
多项选择题
5. 买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（ ）的申报为有效申报。
A．买人申报价格为12.50元，该股票前一交易日收盘价为12元
B．卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13.80元
C．卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元
D．买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8.20元
6. 对于集合资产管理计划的投资范围和投资组合，下列说法正确的是（ ）。
7. 证券市场的有效性包含（ ）的要求。
8. 证券登记按照性质划分可以分为（ ）。
A．初始登记
B．变更登记
C．债券登记
D．退出登记
不定项
9. 可以受理非交易过户的情形包括 （ ）。
A． 对于赠与情形，目前仅受理经省级(含)以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请
B． 基金会必需是依据《基金会管理条例》合法设立，并在民政部门登记的基金会(含境外基金会代表机构)
C． 对于依法进行的财产分割情形，目前仅受理离婚涉及的过户登记申请
D． 对于法人资格丧失情形，仅受理法人已处于解散状态(含在有权登记机关未完成注销或已完成注销)涉及的过户登记申请
判断对错题
10. 配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。（ ）
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