1. 我国股权分置改革试点工作启动的时间是（ ）。
2. 下列关于可转换债券的叙述中，正确的是（ ）。
3. 金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 （ ）
A．对
B．错
4. 证券公司操纵市场行为的根本目的是为了获取利益或减少损失。
A．正确
B．错误
多项选择题
5. 证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（ ）。
A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B．具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C．建立有效的投资风险评估与管理制度
D．建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
6. 限价委托方式的缺点有( )。
A．成交价格有时会不尽如人意
B．成交速度慢，有时甚至无法成交
C．只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D．在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失
不定项
7. 资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（ ）。
A． 货币收付
B． 证券收付
C． 结存数额
D． 清算结余
判断对错题
8. 人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。（ ）
9. 质押券欠库的，如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起(不含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金＝质押券欠库量等额金额×0．5%。（ ）
10. 可转换债券是指由股票转换而来的债券。 （ ）
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |