1. 根据证券公司对经纪业务内部控制的要求，证券营业部应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
2. 对于（ ）达到20%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。
A． 日收盘价格涨跌幅偏离值
B． 日价格振幅
C． 日换手率
D． 日成交金额
3. 上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受盼市价申报是（ ）。
A． 对手方最优价格申报
B． 本方最优价格申报
C． 最优5档即时成交剩余撤销申报
D． 最优5档即时成交剩余转限价申报
4. （ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。
A． 《风险揭示书》
B． 《客户须知》
C． 《客户交易结算资金银行存管协议书》
D． 《证券交易委托代理协议》
5. 股份转让公司可以委托几家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
6. 证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ）。
7. 某B．股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为（ ）美元/股。
A．0.794
B．0.795
C．0.805
D．0.804
多项选择题
8. 证券交易市场的作用包括（ ）。
9. 对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有（ ）。
判断对错题
10. 证券自营是证券经纪商的主要业务。（ ）
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