1. 货币政策可以通过（ ）的变化影响投资成本和投资的边际效率，并影响金融市场有效运作实现资源的合理配置。
A．拆借利率
B．利率
C．货币供应量
D．回购利率
2. 处于幼稚期的企业更适合投机者和创业投资者。（ ）
3. 公司的销售毛利率是（ ）(见附表)。
A．12.18%
B．11.19%
C．10.93%
D．11.87%
附表：某公司2010年财务报表主要资料如下：
资产负债表
编制单位：sA公司 2010年12月31日 单位：万元
项 目 期初数 期末数 项目 期初数 期末数 流动资产： 流动负债 货币资金 25 50 应付账款 209 200 应收账款 200 400 应付票据 4 5 存货 326 119 长期负债 长期投资： 长期借款 245 450 长期股权投资 45 45 负债合计 458 655 固定资产： 股东权益 固定资产原价 1 617 2 000 实收资本(或股本) 500 500 减：累计折旧 662 762 资本公积 10 16 固定资产净值 955 1 238 未分配利润 583 681 股东权益合计 1 093 1 197 资产总计 1 551 1 852 负债及股东权益合计 1 551 1 852 利润表
编制单位：SA公司 2010年度 单位：万元 项 目 上年实际数 本年实际数 一、主营业务收入 2 850 3 000 减：主营业务成本 2 503 2 644 营业税金及附加 28 28 加：其他业务利润 36 20 减：销售费用 20 20 管理费用 40 46 财务费用 96 110 资产减值损失 -36 -30 加：公允价值变动收益 O 投资收益 24 40 二、营业利润 223 210 加：营业外收入 17 10 减：营业外支出 5 20 三、利润总额 235 200 项目 上年实际数 本年实际数 减：所得税 75 64 四、净利润 160 136 五、每股收益 (一)基本每股收益 (二)稀释每股收益 六、其他综合收益 七、综合收益总额
4. 假设证券C过去l2个月的实际收益率为1.05%、1.08%、1%、0。95%、1l.10%、1.05%、1.04%、1.07%、1.02%、0.99%、0.93%、1.08%，则估计期望月利率为（ ）。
A． 1.03%
B． 1.05%
C． 1.06%
D． 1.07%
5.
K线图中十字星的出现表明（ ）。
A、多方力量还是略微比空方力量大一点
B、空方力量还是略微比多方力量大一点
C、多空双方的力量不分上下
D、行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义
6. 下列关于行业衰退的说法正确的是（ ）。
7. 下列对金融期权价格影响的因素，说法不正确的是（ ）。
A．利率提高，期权标的物的市场价格将下降，从而使看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值提高
B．在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高;反之，期权价格越低
C．在期权有效期内标的资产产生的收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降
D．标的物价格的波动性越大，期权价格越高;波动性越小，期权价格越低
多项选择题（0.5分）
8. 勤勉尽职原则是指证券分析师应当（ ）。
判断题
9. 证券交易所负责制定、修改和完善《上市公司行业分类指引》，负责《上市公司行业分类指引》及相关制度的解释。（ ）
10. 可转换证券的市场价值必须保持在它的投资价值和转换价值之下。（ ）
A．正确
B．错误
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