1. 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（ ）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
A． 1%
B． 3%
C． 5%
D． 10%
2. 股票内在价值的计算方法模型中，下列（ ）假定股票永远支付固定的股利。
A．现金流贴现模型
B．零增长模型
C．不变增长模型
D．市盈率估价模型
3.
（ ）是确保股东充分行使权力的最基础的制度安排。
A、股东大会制度
B、董事会制度
C、独立董事制度
D、监事会制度
多选题
4. 财务报表分析的方法主要有（ ）。
5. 属于持续整理形态的是（ ）。
A．喇叭形形态
B．楔形形态
C．V形形态
D．旗形形态
E．以上都不对
6. 与股市相关的避险工具包括（ ）。
A．股指期货
B．股票期货
C．股票期权
D．股指期权
判断题
7. 利率水平的降低和征收利息税的政策，将会促使部分资金由投资变为银行储蓄，从而影响证券市场的走向。 （ ）
8. 国际注册投资分析师协会于2000年6月正式成立，注册地在美国。（ ）
9. 如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，即E
10.
证券分析师职业道德的十六字原则中的谨慎客观原则，是指证券分析师应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。 （ ）
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