证券投资基金考试大纲第三章

  第三章 基金的募集、交易与登记

  了解基金的募集程序,熟悉基金合同生效的条件;掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式,掌握开放式基金认购份额的计算。掌握封闭式基金的认购,ETF与LOF份额的认购, QDII基金份额的认购。

  了解封闭式基金上市交易条件、交易规则,熟悉封闭式基金的交易费用,掌握封闭式基金折(溢)价率的计算。

  了解开放式基金的募集程序,熟悉开放式基金的基金合同生效的条件;熟悉开放式基金的认购渠道和步骤。

  掌握开放式基金申购、赎回的概念,掌握开放式基金申购、赎回的原则,熟悉开放式基金申购、赎回的费用;掌握开放式基金申购份额、赎回金额的计算方法。了解开放式基金申购、赎回的登记与款项的支付,了解巨额赎回的认定与处理方式。

  掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。

  熟悉ETF份额的变更登记、ETF份额的认购方式、份额折算的方法;掌握ETF份额的交易规则;掌握ETF份额的申购和赎回的原则;熟悉ETF份额申购、赎回清单与内容。

  了解上市开放式基金上市的交易条件,掌握上市开放式基金的交易规则,了解上市开放式基金场外申购赎回与场内申购赎回的概念,掌握上市开放式基金份额转托管的概念。

  掌握QDII 基金申购赎回与一般开放式基金申购赎回的区别。

  掌握开放式基金份额的登记的概念,了解开放式基金登记机构及其职责,熟悉基金登记的流程,了解基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。

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