证券从业《基础知识》练习试题(四)

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  一、单项选择题(本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求)

  31.下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是()。

  A。无记名股票转让相对简便

  B。无记名股票安全性较差

  C。无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资

  D。股东权利归属股票的持有人

  答案:C

  32.如果市场利率提高,则期权价格的变化是:()。

  A.上升

  B.下降

  C.不变

  D.不确定

  答案:D

  利率对期权价格的影响是复杂的,要具体情况做具体的分析,而无明显的一致的规律。

  33.《证券发行与承销管理办法》规定,如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足()家,发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足()家,发行人不得定价并应中止发行。

  A.50,100

  B.20,50

  C.10,30

  D.20,100

  答案:B

  《证券发行与承销管理办法》规定:所有询价对象均可自主选择是否参加初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。只有参与询价的询价对象才能参与网下申购。如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。

  34.资本市场是融通长期资金的市场,它又可以分为()。

  A.股票市场和债券市场

  B.中长期信贷市场和证券市场

  C.证券市场和货币市场

  D.短期资金市场和长期资金市场

  答案:B

  35.下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是()。

  A.年满18周岁。

  B.完全民事行为能力。

  C.具有高中以上文化程度。

  D.至少具有本科以上文化程度。

  答案:D

  参加证券业从业人员资格考试只需具备高中以上文化程度。

  36.证券交易价格是通过()确定的。

  A.证券商与投资者协商

  B.一级市场上的公开竞价

  C.证券供求双方共同作用

  D.发行者与证券商协商

  答案:C

  37.公司申请其股票上市应有()记录。

  A.最近3年连续盈利

  B.3年盈利

  C.5年盈利

  D.最近5年连续盈利

  答案:A

  38.依照法律规定,股份有限公司进行破产清算时,资产清偿的先后顺序应是()。

  A.普通股东、优先股东、债权人

  B.债权人、普通股东、优先股东

  C.债权人、优先股东、普通股东

  D.优先股东、普通股东、债权人

  答案:C

  当股份公司因解散或破产进行清算时,在对公司剩余资产的分配上,优先股股东排在债权人之后,普通股股东之前。所以C选项正确。

  39.证券专营机构在英国称()。

  A.投资银行

  B.商人银行

  C.证券公司

  D.证券商

  答案:B

  考生需要掌握:世界各国对证券公司的称呼不尽相同,美国称为投资银行,英国称为商人银行。

  40.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的规货合约,在选用替代合约进行套期保值操作时,由于不能完全锁定未来现金流,就产生了()。

  A.信用风险

  B.流动性风险

  C.法律风险

  D.基差风险

  答案:D

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  一、单项选择题(本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求)

  31.下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是()。

  A。无记名股票转让相对简便

  B。无记名股票安全性较差

  C。无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资

  D。股东权利归属股票的持有人

  答案:C

  32.如果市场利率提高,则期权价格的变化是:()。

  A.上升

  B.下降

  C.不变

  D.不确定

  答案:D

  利率对期权价格的影响是复杂的,要具体情况做具体的分析,而无明显的一致的规律。

  33.《证券发行与承销管理办法》规定,如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足()家,发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足()家,发行人不得定价并应中止发行。

  A.50,100

  B.20,50

  C.10,30

  D.20,100

  答案:B

  《证券发行与承销管理办法》规定:所有询价对象均可自主选择是否参加初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。只有参与询价的询价对象才能参与网下申购。如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。

  34.资本市场是融通长期资金的市场,它又可以分为()。

  A.股票市场和债券市场

  B.中长期信贷市场和证券市场

  C.证券市场和货币市场

  D.短期资金市场和长期资金市场

  答案:B

  35.下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是()。

  A.年满18周岁。

  B.完全民事行为能力。

  C.具有高中以上文化程度。

  D.至少具有本科以上文化程度。

  答案:D

  参加证券业从业人员资格考试只需具备高中以上文化程度。

  36.证券交易价格是通过()确定的。

  A.证券商与投资者协商

  B.一级市场上的公开竞价

  C.证券供求双方共同作用

  D.发行者与证券商协商

  答案:C

  37.公司申请其股票上市应有()记录。

  A.最近3年连续盈利

  B.3年盈利

  C.5年盈利

  D.最近5年连续盈利

  答案:A

  38.依照法律规定,股份有限公司进行破产清算时,资产清偿的先后顺序应是()。

  A.普通股东、优先股东、债权人

  B.债权人、普通股东、优先股东

  C.债权人、优先股东、普通股东

  D.优先股东、普通股东、债权人

  答案:C

  当股份公司因解散或破产进行清算时,在对公司剩余资产的分配上,优先股股东排在债权人之后,普通股股东之前。所以C选项正确。

  39.证券专营机构在英国称()。

  A.投资银行

  B.商人银行

  C.证券公司

  D.证券商

  答案:B

  考生需要掌握:世界各国对证券公司的称呼不尽相同,美国称为投资银行,英国称为商人银行。

  40.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的规货合约,在选用替代合约进行套期保值操作时,由于不能完全锁定未来现金流,就产生了()。

  A.信用风险

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  C.法律风险

  D.基差风险

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