证券从业资格执业证书申请解析

（一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

（二）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金

销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

（三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；

（四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；

（五）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

执业证书不分类。但是，根据申请条件的不同，目前设三种执业岗位。即一般证券业务、证券投资咨询业务、证券资信评估业务。一般证券业务涵的范

围较大，是指除证券投资咨询业务、证券资信评估业务以外的其他证券业务。【查看详情>>】

1、按照一般的竞业禁止原则，从业人员不得同时在两家同业机构执业。

2、申请人不能同时申请两种以上执业岗位只能根据公司的工作安排，申请一种执业岗位。

3、执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的，另行申请执业证书。

（一）由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号； 【申请入口：http://person.sac.net.cn/login.action】

（二）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表【填写注意事项】，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩

色证件照一张等材料提交所在机构；

（三）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；

（四）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。

（五）对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并

说明原因。

特别说明：取得内地证券从业资格的香港专业人员如果被一家内地证券从业机构聘用，可按照与内地其他专业人员同样的条件和程序通过其聘用机构向

中国证券业协会申请取得执业资格证书。

协会通常在收到完整申请材料后三十日内审核完毕，对于证券经纪人证书的申请，协会自受理之日起二十个工作日内审核完毕。但是，如果申请材料

不 全，或者协会对申请材料的真实性存有合理的怀疑，可要求申请人所在机构提供补充材料进行说明。需要提供补充材料的申请需要花费更多的时间。

按照一般的竞业禁止原则，从业人员不得同时在两家同业机构执业。因此从业人员变更执业机构前，必须在原机构将离职手续办理完毕，且应确认机构

为其提交离职备案信息。

对于原机构已做离职备案新机构提交的执业注册变更申请，协会予以受理；对于原机构未做离职备案新机构提交的执业注册变更申请，协会暂时不予受

理，但系统会在 “备案公示查询”中做出提示，各机构资格管理人员应经常查看此栏目，并及时为已离职人员办理离职备案。待原机构为离职人员报备

相关信息后，协会对新机构提 交的变更申请予以受理。

如果离职人员与机构存在纠纷或其他因素机构不能为其办理离职手续的，机构应向协会做出书面情况说明。

依据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》和《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，协会对取得一般证券业务的从业人员每两年进行一次年

检；对取得证券经纪人证书的从业人员每一年进行一次年检。

协会每年定期开展从业人员年检工作，通常从当年第三季度开始至当年12月31日结束，历时半年。

依据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》和《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，协会对取得一般证券业务的从业人员每两年进行一次年

检；对取得证券经纪人证书的从业人员每一年进行一次年检。

协会每年定期开展从业人员年检工作，通常从当年第三季度开始至当年12月31日结束，历时半年。

（一）检查各机构执行《办法》及《细则》的情况。机构应对人员的执业注册情况进行自查，及时发现违反从业人员资格管理有关规定的情况并予以整

改，做好业务人员的执业注册申请、变更和执业信息备案工作。协会要求机构应在完成自查后，向协会提交从业人员管理报告。

（二）检查从业人员持续符合执业注册要求的情况。从业人员参加后续职业培训是否达到规定学时，是否发生违反证券业务相关法律、法规的情形，以

及遵守执业行为准则和职业道德的基本情况。

执业证书申请及年检等相关费用由机构向协会统一支付。

一般从业人员年检的主要环节：

（一）个人填写年检申请表；

（二）机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示；

（三）各机构年检结果通过协会网站进行外部公示；

（四）协会公告年检结果。

2、证券经纪人年检的主要环节：

（一）机构审核；

（二）年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

（三）证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

对于未通过年检的证券经纪人，执业证书管理系统将自动注销其执业证书，一年内不得注册。

通常情况下，年检工作开始后，协会执业证书管理系统随时向各公司提供需要参加当年年检人员的名单及其完成后续职业培训的情况。

年检是协会对取得执业证书人员的定期检查，年检程序需通过执业人员所在机构组织完成。离开执业机构的人员，机构应及时将其离职信息报备协会，

离职人员无需参加年检。

协会每月10日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。

年检期间，协会照常受理从业人员变更执业机构的申请，一旦协会受理了变更申请，其年检程序将被终止。变更注册完成后，需重新进行年检。从业人

员可选择先完成年检再进行变更注册，或变更注册完成后，及时进行年检。

年检期间，协会照常受理从业人员变更执业机构的申请，一旦协会受理了变更申请，其年检程序将被终止。变更注册完成后，需重新进行年检。从业人

员可选择先完成年检再进行变更注册，或变更注册完成后，及时进行年检。

答、中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》，将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系，规定自2003年2月1日起，中国境内从事证

券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。

答、执业证书不分类。但是，根据申请条件的不同，目前设三种执业岗位。即一般证券业务、证券投资咨询业务、证券资信评估业务。一般证券业

务涵的范围较大，是指除证券投资咨询业务、证券资信评估业务以外的其他证券业务。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构

对外开展本机构经营的证券业务。

答、1.通过证券从业资格考试基础+任意一科专业后取得的是证券从业资格，可以从网上打印考试合格证。

2. 证券从业资格考试单科成绩是长期有效的。

3.考试通过后除了考试合格证之外是没有别的证书的。

4.证券执业证书是当你去证券公司工作后，你工作的证券公司拿着业资格考试合格证去证券从业协会帮你申请下来的。执业证书的申请只能证

券公司去办理，个人不能办理的。

答、证券单科成绩也是长期有效的。2年是指执业资格证书的年检制度。 成绩合格证不等于从业资格证书，通过一门基础和任意一门专业科目考试

的考生，具有证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。 而

执业证书是有年检制度的。执业证书自取得之日起每（两）年检查一次。 。

答、除证券投资咨询业务的执业证书对申请人有中华人民共和国国籍的要求外，其他执业岗位的执业证书对申请人没有国籍的要求。境外人员只要

符合执业证书申请的条件，即可由其所在机构为其办理执业证书申请。

答、取得内地证券从业资格的香港专业人员如果被一家内地证券从业机构聘用，可按照与内地其他专业人员同样的条件和程序通过其聘用机构向中

国证券业协会申请取得执业资格证书。

答、可以。登陆中国证券业协会从业人员管理平台查询，然后自己打印就可以了，或者你保存电子版的也可以。 对于符合条件的申请，协会予以

通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。

取得内地证券从业资格的香港专业人员如果被一家内地证券从业机构聘用，可按照与内地其他专业人员同样的条件和程序通过其聘用机构向中

国证券业协会申请取得执业资格证书。

答、取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

答、按照一般的竞业禁止原则，从业人员不得同时在两家同业机构执业。因此从业人员变更执业机构前，必须在原机构将离职手续办理完毕，且应

确认机构为其提交离职备案信息。

对于原机构已做离职备案新机构提交的执业注册变更申请，协会予以受理；对于原机构未做离职备案新机构提交的执业注册变更申请，协会暂

时不予受 理，但系统会在 “备案公示查询”中做出提示，各机构资格管理人员应经常查看此栏目，并及时为已离职人员办理离职备案。待原

机构为离职人员报备相关信息后，协会对新机构提 交的变更申请予以受理。

如果离职人员与机构存在纠纷或其他因素机构不能为其办理离职手续的，机构应向协会做出书面情况说明。