证券从业考试《证券交易》2015年备考试题(2)

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  【真题1】(单项选择题)在订单匹配原则方面,各证券交易所普遍使用()作为第一优先原则。

  A.时间优先原则

  B.价格优先原则

  C.数量优先原则

  D.客户优先原则

  【答案】B

  【名师详解】在订单匹配原则方面,根据各国(地区)证券市场的实践,优先原则主要有:价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。其中,各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。故B选项正确。

  【真题2】(单项选择题)甲、乙、丙、丁投资者四人,均申报卖出A股票,申报价格和申报时间分别为:甲的卖出价10.50元,时间13:20;乙的卖出价10.80元,时间13:35;丙的卖出价10.65元,时间13:30;丁的卖出价10.80元,时间13:40。那么这四位投资者交易的优先顺序为()。

  A.丁、乙、甲、丙

  B.乙、丁、甲、丙

  C.乙、丁、丙、甲

  D.甲、丙、乙、丁

  【答案】D

  【真题3】(单项选择题)关于一般境外投资者开户要求的叙述,下列说法错误的是()。

  A.境外投资者申请开立B股账户,可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构,向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续

  B.境外投资者在办理名册登记时,必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收

  C.境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的,在上海为美元账户,在深圳为港币账户

  D.境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时,必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料

  【答案】A

  【名师详解】境外投资者申请开立B股账户,必须通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构,向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。故A选项说法错误。BCD选项的说法均符合境外投资者开户的要求。

  【真题4】(单项选择题)证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,应承担()的法律责任。

  A.没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可

  B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款

  C.责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任

  D.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

  【答案】C

  【名师详解】证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,依照《证券法》第210条的规定处罚,即责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。故C选项正确。

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