二、证券自营业务的特点(考点)
1. 决策的自主性
(1)交易行为的自主性。
(2)选择交易方式的自主性。
(3)选择交易品种、价格的自主性。
2. 交易的风险性
风险性是证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的另一重要特征。在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。
3. 收益的不确定性
证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。但这种收益不像收取代理手续费那样稳定。
【例1·单选题】证券公司证券自营业务买卖的对象是( )。
A.上市证券
B.非上市证券
C.两者都有
D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
【答案】C
【例2·单选题】证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。
A.经纪业务
B.代理业务
C.自营业务
D.承销业务
【答案】C
【例3·单选题】对柜台自营买卖的说法正确的是( )。
A.柜台自营买卖比较集中
B.交易手续较烦琐
C.一般仅为非上市的债券买卖
D.交易量较大 【答案】C
【例4·多选题】下列属于证券自营业务特点的是( )。
A.决策的自主性
B.价格的波动性
C.交易的风险性
D.收益的不确定性
【答案】ACD
【例5·多选题】证券公司证券自营业务决策的自主性体现在以下( )方面。
A.交易行为的自主性
B.选择交易价格的自主性
C.选择交易方式的自主性
D.选择交易品种的自主性
【答案】ABCD
【例6·判断题】证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益像代理手续费那样稳定。()
【答案】错误
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