证券从业考试2015年考前习题:证券交易

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  1、有关委托方式,说法不正确的是 ( )

  A、 可分为柜台委托和非柜台委托

  B、 柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台

  C、 电话委托可分为电话转委托和电话自动委托

  D、 口头委托是较为普遍的委托方式

  标准答案: d

  2、清算、交割、交收的原则是 ( )

  A、净额清算原则和钱货两清原则

  B、净额清算原则和双向过户原则

  C、钱货两清原则和双向过户原则

  D、逐日盯市原则和钱货两清原则

  标准答案: a

  3、对清算、交割、交收的说法错误的是 ( )

  A、 证券的收付称为交割

  B、 资金的收付称为交收

  C、 先清算后交割、交收

  D、 先交割后清算

  标准答案: d

  4、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》,利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后,公司董事会应当在股东大会召开后-------内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

  A、一个月

  B、二个月

  C、三个月

  D、10天

  标准答案: b

  5、关于证券自营业务,说法正确的是 ( )

  A、 买卖对象为上市证券

  B、 主要收入为佣金收入

  C、 只有综合类证券公司有自营资格

  D、 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

  标准答案: d

  6、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起--------内有效。

  A、一年

  B、二年

  C、三年

  D、无时间限制

  标准答案: a

  7、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额,不得超过其---------的80%。

  A、总资产

  B、净资产

  C、注册资本

  D、自有资本

  标准答案: b

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