证券从业考试《证券投资基金》多选题每日一练

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　　多选：根据我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东可以是以下哪些机构( )。

　　A.从事证券经营的机构

　　B.从事信托资产管理的机构

　　C.从事证券投资咨询的机构

　　D.从事金融资产管理的机构

　　答案：ABCD

　　解析：基金管理公司主要股东应具备的条件包括从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融机构资产管理。

　　多选：依照《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责包括( )。

　　A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜

　　B.对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见

　　C.计算并公告基金资产净值

　　D.及时办理基金清算、交割事宜

　　答案：AC

　　解析：B、D项中出具意见，办理清算、交割都是托管人的职责。

　　多选：目前，我国的基金公司可以从事的业务有( )。

　　A.企业年金管理

　　B.社保基金管理

　　C.特定客户资产管理

　　D.募集、管理公募基金

　　答案：ABCD

　　解析：基金管理公司的主要业务包括：证券投资基金业务、特定客户资产管理业务、投资咨询服务、全国社会保障基金管理及企业年金管理业务、QDII业务。其中证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理、基金运营服务。

　　多选：以下关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的有( )。

　　A.基金管理公司的收入主要来自于基金净值的增长

　　B.开放式基金要求披露上一工作日份额净值

　　C.基金管理公司是一种知识密集型企业

　　D.基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费

　　答案：BCD

　　解析：基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费，因此资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要意义。

　　多选：关于上市公司股票估值有关方法的表述中，正确的有( )。

　　A.上市公司的治理结构和管理层素质也是应该考虑的因素

　　B.对特定的价值型股票，会采用每股盈余成长率方法

　　C.市盈率、市净率、现金流折现、经济价值对利息、税收、折旧和摊销前利润是最常用的几种方法

　　D.对成长型股票，经常采用股息率方法

　　答案：AC

　　解析：对特定的价值型股票，会采用股息率方法。对成长型股票，会采用每股盈余成长率方法。

　　多选：基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有( )。

　　A.按规定的比例进行投资

　　B.坚持独立性原则

　　C.坚持集中交易制度

　　D.内部信息控制制度

　　答案：ABCD

　　解析：内部风险控制制度主要包括：严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务;坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理，公司会计和基金会计严格分开;实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章;加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防内部信息泄露;前台和后台部门应独立运作。

　　多选：同时募集投资方向分别为债券型、股票型、指数型和混合型四个特定客户资产管理产品，募集期结束后的规模分别如下，能按期设立的是( )。

　　A.总资产合计10000万元人民币，委托人数1人

　　B.总资产合计100000万元人民币，委托人数208人，其中客户最少资产100万元人民币

　　C.总资产合计50000万元人民币，委托人数199人，其中客户最少资产100万元人民币

　　D.总资产合计5000万元人民币，委托人数3人，其中客户最少资产100万元人民币

　　答案：ACD

　　解析：为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币。基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务，单一客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过200人，客户委托的初始资产合计不得低于3000万元。投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币。

　　多选：基金管理公司内部控制制度由以下几部分组成( )。

　　A.业务操作手册

　　B.基本管理制度

　　C.部门规章

　　D.内部控制大纲