证券从业《市场基础知识》2015年考前复习试题及答案

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  1.根据中华人民共和国《证券法》规定,证券业和银行业、信托业、保险业实行( )。

  A、分类管理

  B、分类经营

  C、分业经营

  D、分业管理

  答案:CD

  2.( )的发行和交易,适用于我国《证券法》。

  A、政府债券

  B、股票

  C、公司债券

  D、国务院认定的其他证券的发行和交易

  答案:BCD

  10.大宗交易在交易所正常交易日( )的限定时间进行,申报价格须在当日竞价时间内已成交的( )成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价,并经证券交易所确认后成交。

  A、收盘后

  B、最高和最低

  C、收盘前

  D、开盘和收盘

  答案:AB

  3.根据我国《证券法》规定,证券业与( )分业经营、分业管理。

  A、银行业

  B、信托业

  C、保险业

  D、基金业

  答案:ABC

  4. 《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为包括( )。

  A、内幕交易

  B、操纵市场的行为

  C、欺诈行为

  D、禁止的其它证券交易行为

  答案:ABCD

  5.《中华人民共和国证券法》从( )几个方面对上市公司持续信息公开进行为规范。

  A、信息公开的内容

  B、信息公开的原则

  C、信息公开的方式

  D、对信息公开的监督管理等

  答案:ABCD

  6.证券交易所的交易系统通常由( )组成。

  A、交易通信网

  B、撮合主机

  C、通信网络

  D、柜台终端

  答案:BCD

  7.现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括( )。

  A、交易系统

  B、结算系统

  C、信息系统

  D、监察系统

  答案:ABD

  8.证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责,日常监控包括以下方面( )。

  A、行情监控

  B、交易监控

  C、证券监控

  D、资金监控

  答案:ABCD

  9.上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是( )。

  A、随机竞价

  B、连续竞价

  C、集合竞价

  D、协议定价

  答案:AC

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