35.金融衍生工具产生的最基本原因是( )。
A、规避风险
B、增强流动性
C、提高收益
D、金融产品创新
答案：A
解析：金融衍生工具产生的最基本原因是规避风险。
36.可转换债券从性质上讲，其实质是一种普通股票的( )。
A、市场价值
B、内在价值
C、看涨期权
D、看跌期权
答案：C
解析：可转换债券通常转换成普通股票，当股票价格上涨时，行使转换权比较有利。因此，可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。
37.可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后( )个工作日内应偿还转股债券的本金及最后1期利息。
A、3
B、4
C、5
D、6
答案：C
解析：可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还转股债券的本金及最后1期利息。
38.( )是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A、存托凭证
B、权证
C、股票期权
D、可转化债券
答案：A
解析：存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
39.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为( )
A、公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C、收益保证型和非收益保证型
D、保本型产品和保证最低收益型产品
答案：A
解析：按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。
40.我国现行法律规定，首次公开发行股票以( )方式确定发行价格。
A、询价
B、上网竞价
C、招标竞价
D、协商定价
答案：A
解析：我国现行法律规定，首次公开发行股票以询价方式确定发行价格。
41.上证国债指数的样本是( )。
A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
C、在上诲证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
答案：B
解析：上证国债指数的样本是在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债。
42.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对( )的补偿。
A、信用风险
B、购买力风险
C、经营风险
D、财务风险
答案：B
解析：在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对购买力风险的补偿。
12.在其他条件不变的前提下，市场利率水平越高，股票价格( )。
A、不变
B、越低
C、不确定
D、越高
答案：B
解析：股价与市场利率的变动方向相反。
13.研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
A、账面价值
B、清算价值
C、内在价值
D、票面价值
答案：C
解析：研究和发现股票的内在价值，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
43.股份有限公司在创业板申请股票上市应当符合的条件不包括( )。
A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B、公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C、公司股本总额不少于人民币5000万元
D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
答案：C
解析：公司股本总额不少于人民币3000万元。
44.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
A、20%
B、30%
C、40%
D、50%
答案：B
解析：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
45.( )是最普通、最基本的股息形式。
A、股票股息
B、财产股息
C、现金股息
D、负债股息
答案：C
解析：现金股息是最普通、最基本的股息形式。
46.证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和( )三部分组成。
A、会计审计机构
B、证券公司
C、证券投资者
D、证券经营机构
答案：C
解析：证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和证券投资者三部分组成。
47.同证券交易所相比，场外交易市场( )。
A、管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程
B、通过公开竞价方式决定交易价格
C、采取经纪制
D、交易效率较高
答案：A
解析：场外交易市场管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程。
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